中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证（0107190）（北京ICP040090） 记者吴小卢（Wu Xiaolu）最近，海南证券监管局（Hainan Securities Convul​​atory Bureau）为非法贸易股票的安全从业人员罚款。 Pacific Securities Co，Ltd的Haikou分支机构时，安全从业人员Wang Mouyi控制着使用其他人的帐户买卖股票和可兑换债券，损失了近405,100元。他受到海南证券监管局的50,000元人民币的惩罚。由于今年年初，监管机构继续加强安全行业从业人员的非法股票交易的管理和实施。根据证券每日记者的不完整统计数据，直到5月29日，Loccasial Security of Security Alumulation已发布12次罚款（包括4项行政处罚和8个行政部门关于今年违反股票交易的安全从业人员的行政措施）。 Nanykai大学金融发展研究所主任Tian Liyui告诉Securities Daily Reporter，为了消除实用股票的非法股票的强硬疾病，有必要开发三合一的管理系统“机构威慑，技术预防和控制和控制，以及文化塑造””。首先，有必要加强处罚，引入联合和多重责任，并进一步增加违规成本；其次，有必要建立一个智能跟踪网络，开放数据跟踪，并有效地实现技术加强的动态管理。最后，有必要改变微生物的生态主义，建立一个结合开花和外部管理哨子的报告的奖励体系，并培养文化生态依从性。加剧了处罚。 ILLEGAl安全从业者的股票交易不仅损害了市场公平性，还可能导致非法和不规则行为，例如转移利息，内部贸易和市场操纵。这是安全法的基本要求，不允许实际安全购买和出售股票。近年来，监管当局对非法股票交易实施了实践安全行业的制裁。根据“ 2024年中国证券监管委员会的执法局势摘要”，中国证券监管委员会最近披露，2024年，中国证券监管委员会启动了一项特别治理诉讼，违反了证券从业人员对非法股票交易的破坏，对38名行政人员施加了行政惩罚，判处38名行政措施，并判处行政措施和行政部门。其中，一年中超过1800万元的最高罚款对于安全公司执行太阳，Mouxiang的发行是非法行为，例如非法股票交易，并采取了五年的安全市场禁令。从今年的12个罚款来看，大多数安全从业人员都会受到惩罚，因为他们使用其他人的安全帐户买卖股票或经营其他人的安全帐户；一些从业人员向他人提供有关股票交易的建议，而无需获得安全资格，甚至从业人员直接持有和出售股票。在严格的管理下，为什么证券从业人员继续禁止股票交易？从田liyui的角度来看，这在很大程度上是由于信息的不对称性诱惑，在复杂方式下的运气思想以及对处罚不充分的漏洞的管理。 “从业者处于市场的前线，并具有未指定的信息或工业趋势，这些信息或工业趋势很容易激励使Inco进行INCO我通过使用他们的信息益处并在短期内获得过度回报。没有有效的监视，符合员工的教育不足。精神运气；在世界上，管理的困难是目的。由于从业者数量众多和复杂的交易行为，尽管监管技术将继续改善，但某些违规行为仍然很难及时发现。此外，某些实践者对合规性的认识较弱，并且对相关法律和行业标准缺乏理解，这也导致了频繁的违规行为。加强实施的硬度。为了加强从业人员的管理，避免和打破非法和不规则行为，例如内部股票交易和内幕，今年4月，中国证券协会在管理“管理投资董事，高级人员，高级人员和证券人物”人体（试验者）的指南中，寻求该行业的意见”（dthis prientib the Indersib forniss forniss fornibiib the Indersib fors the Indersib the of tthis）（“指南”）（“指南”）实践l安全公司，并真正确保从业人员的管理行为管理“明确”和“受控”。王Zhibin认为，“规则”在安全行业的标准发展中具有重要意义。 “规则”需要员工管理和管理安全公司的全部范围，为从机构一级的从业人员投资提供了有力的保证，这有助于防止不当行为，例如非法股票交易以及在市场上维持正义和正义。但是，实施的细节也至关重要，需要进一步阐明MGA程序和标准，例如声明，评估和管理，以确保植根法规并实际上发挥其适当作用。天蒂·利尤伊（Tian Liyui）说，“规则”占据了整个投资行为，包括董事，主管，高级管理人员和普通管理人员高级管理人员的障碍；跟踪穿透的行为，需要验证直接亲戚 - 儿童帐户，该帐户压缩了“赞助”的操作空间；实现技术加强，通过技术手段（例如手机号码，IP地址和MAC地址）进行跟踪，并提高发现违规线索的效率；澄清，安全公司需要建立和培训内部控制系统并加强安全公司的责任。为了进一步减少或消除员工的非法股票交易，除了改善监管系统外，还必须加强实施硬度。王Zhibin说，一方面，有必要改善法律，法规和监管制度，改进标准和违规行为的处罚，并加强法规；另一方面，对于安全公司而言，加强Inter也很重要纳尔自我管理。安全公司应建立并改善系统和合规性的机制，加强一天 - 日期培训和合规性培训，并建立有效的内部责任机制。通过建立一个多级责任系统，例如管理和尚未依据，形成了内部和外部管理。 （收费编辑：CAI Qing） 中国经济网络声明：股票市场信息来自媒体合作社和机构，属于该集合的个人意见，也属于投资者参考的目的，不开发投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。